中新经纬1月31日电 中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)网站近日发布的纪律处分显示，深圳市国财资产管理有限公司(以下简称“深圳国财”)及相关责任人被公开谴责。
据文号为中基协处分〔2023〕400号的纪律处分决定书，经查，深圳国财存在以下违规行为：
一是未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金。2017年6月27日，深圳国财与深圳指航投资顾问有限公司(以下简称“指航投顾”)签署了《私募基金备案咨询服务合同》。根据合同约定，深圳国财委托指航投顾完成“深圳市前海鑫汇盛投资管理中心(有限合伙)”的备案，费用13000元，“基金运作过程中，深圳国财承诺不干涉指航投顾对基金产品的运营管理”。同时，深圳国财无法提供资产证明、基金募集账户流水、底层投资协议、投资决策会议文件、信息披露文件等存档文件，称“中介代办基金发行，管理人不掌握实际情况”。经查，指航投顾不具备基金销售业务资格，深圳国财委托指航投顾募集私募基金，违反了《私募基金监管办法》第四条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二条的规定。
二是不配合自律检查。中基协多次与系统内登记高管联系，均未获得有效反馈。以上行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十六条、《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》第二十五条的规定。
根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实施办法》第八条的规定，中基协决定，对深圳国财进行公开谴责。
文号为中基协处分〔2023〕401号、402号的纪律处分决定书显示，根据深圳国财填报及中基协查实的信息，李丽君自2003年6月至今担任深圳国财法定代表人，应当对发生在其任职期间内深圳国财的违规行为承担相应责任；张隽永自2013年11月至2018年4 月担任合规风控负责人，应当对发生在其任职期间内深圳国财的违规行为承担相应责任。
中基协决定，对李丽君、张隽永进行公开谴责。
据企业网站信息，深圳国财于2003年6月在深圳市福田区创立，专注于高技术高成长创新类企业债(股)权投融资、企业境内外上市(IPO)、受托资产管理、政府产业引导基金投资及财务顾问等业务，私募基金管理人备案登记。(中新经纬APP)
